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基金產品風險等級評價標準

發布日期:2019-03-27  瀏覽次數:2296
 

第一條 為了規范中州期貨有限公司(以下簡稱“公司”)證券投資基金風險評價業務,保障基金投資人和相關當事人的合法權益,根據《證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》、《證券投資基金銷售適用性指導意見》等有關規章制度,特制定本細則。本細則僅適用于公司代銷基金產品風險評價。

第二條 公司研究所為公司代銷公募基金產品風險評價的主體部門,負責基金產品風險評價制度的制定和修改,基金產品風險評價并且定期更新,以及基金產品風險評價相關的其他工作。

第三條 基金風險評價的頻率:

1、成立不滿1年的基金,按照其初始風險評價,當基金的投資方向、投資比例發生變化時,應進行重新評估

2、對于成立1年以上的基金,至少季度更新一次風險評價結果,如果基金發生重大變化,應在基金發生重大變化后5個工作日再次進行評價。

3、重大變化是指基金信息披露中影響基金評價的相關內容。

第四條 公司根據以下評價因素綜合考慮劃分基金產品風險等級:

1、基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍(基金類型);

2、基金招募說明書所明示的投資比例;

3、基金的歷史規模和持倉比例;

4、基金的過往業績及基金凈值的歷史波動程度;

5、基金成立以來有無違規行為發生;

6、現任基金經理從業年限;

7、近一年內基金高級管理人員變更頻率。

第五條 公司根據基金產品風險評價因素與風險等級的相關性,確定了各項評估因素的分值,建立評估分值與服務風險等級的對應關系。制定《證券投資基金風險評價評分表》,對基金產品進行風險分級。

第六條 綜合考慮基金產品風險評價因素,按照基金產品的風險水平由低到高排序劃分為五級,依次為:低風險等級(R1)、中低風險等級(R2)、中風險等級(R3)、中高風險等級(R4)

 

高風險等級(R5)

第七條 研究所基金評價崗位人員,為基金產品風險評價的評級人,按照本細則規定進行基金產品風險評價,填寫《證券投資基金風險評價評分表》,出具基金產品風險評價結果;研究所負責人對基金產品風險評價結果進行復核,填寫《證券投資基金風險評價登記表》并

簽字。

第八條 基金產品風險評價的結果應當作為歷史記錄由基金銷售部門保存。

第九條 基金產品風險評價結果應當作為基金銷售部門向基金投資人推介基金產品的重要依據。

第十條 為保證基金產品風險評價的客觀性和準確性,公司保留對本細則的修訂權。若本細則發生變更,公司將依據相關規定和評價標準及時更新基金產品的評價結果。

第十一條 本公司將根據國家最新法規情況,將及時調整本細則。

第十二條 本細則自下發之日起執行。

  
   公募基金風險評價作業細則.doc

 
 
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